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重磅:监管又有通报来了 多家基金“完善身份识别”

2020-07-11 03:31:57民雄

记者 方丽

反洗钱和反恐怖融资是现代金融体系的重要内容 ,也是金融机构必须履行的一项法定义务。

近两年,为了全面提升反洗钱监管工作水平,证监会系统多次召开会议强调反洗钱工作的重要性。日前,监管层发布新一期的机构监管情况通报,再一次强调了反洗钱工作重要性,并进一步重申反洗钱内控要求,针对内制制度、风险管理 、组织架构、内部控制、信息系统 、人员绩效考核、风险自评制度等提出七大要求。

七大要求

根据《监管通报》显示 ,2019年以来,证监会同派出机构加大了对反洗钱工作的检查力度,各派出机构针对辖区证券基金经营机构及其分支机构开展了多种形式的非现场监测和现场检查。

从检查情况和人民银行的处罚案例来看,部分机构的反洗钱意识较为薄弱,反洗钱内部控制建设及执行有效性等方面仍存在不足。

为进一步提高行业反洗钱工作质量和水平,不断提升反洗钱内部管控的有效性,根据《证券法》《反洗钱法》和有关证券基金经营机构内部控制、合规管控 、全面风险管理以及反洗钱有关法律法规要求,现进一步重申反洗钱工作内控要求,请行业机构严格执行、全面落实。

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